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最快IPO神话破灭!瑞幸咖啡被勒令退市 或面临数百亿追偿

2020-05-20 10:01:03 来源:环球外汇 单月怒赚97%过程拆解

  瑞幸咖啡周二表示,纳斯达克(Nasdaq)已通知该公司计划将其摘牌。2019年5月17日,瑞幸咖啡在纳斯达克挂牌交易,从成立到上市,瑞幸咖啡仅仅花了18个月,创造了新的世界纪录。而如今,上市仅一年便被纳斯达克勒令摘牌,速度同样惊人。

  瑞幸咖啡向美国证券交易委员会提交的文件显示,公司于5月15日收到了美国证券交易委员会上市资格部门(Listing Qualifications Staff)的书面通知,纳斯达克交易所决定将公司摘牌。瑞幸已在官网上发布该通知。

  瑞幸咖啡表示,计划就此决定要求举行听证会,在听证会结果发布前,将继续在纳斯达克上市。听证会通常安排在提交听证会请求的30至45天后。

  根据披露的文件,SEC上市资格委员会做出摘牌的决定基于两个理由:根据纳斯达克交易所上市规则5101条款,瑞幸咖啡于4月2日披露的虚假交易行为引发了公众利益的担忧;根据纳斯达克交易所上市规定5250条款,瑞幸咖啡在过去未能公开披露有效信息,并通过此前的商业模式进行了虚假交易。

  美国当地时间4月2日盘前,瑞幸咖啡突发公告称,自2019年第二季度开始,公司首席运营官兼董事刘剑及其属下数名雇员从事了某些不当行为,包括捏造某些交易。公司将采取一些临时补救措施,包括对刘剑以及和其不当行为有牵连的雇员进行停职,暂停和终止与已查明的捏造交易所涉各方的合同和交易。

  内部初步调查确认的资料显示,自2019年第二季度至2019年第四季度,与捏造交易相关的销售总额约为22亿元人民币

  此消息一出,引起轩然大波。瑞幸咖啡4月2日开盘暴跌,盘中八次触发熔断暂停交易,股价从前一日的26.10美元/股暴跌至 4.91美元/股,停牌前的最后一个交易日(4月6日)收于4.39美元/股。而在2020年初时,瑞幸咖啡股价一度达到51.38美元/股。纳斯达克周二稍晚称,瑞幸咖啡定于周三恢复交易。

  ☆陆正耀回应退市:深感失望遗憾 全力维持门店运营

  针对被要求退市的消息,瑞幸咖啡董事长陆正耀发布声明称,纳斯达克不等最终调查结果就要求公司退市,出乎意料,对此个人深感失望和遗憾。

  陆正耀在声明中,首先对于瑞幸咖啡事件造成的恶劣影响,向投资人、全体瑞幸员工和客户道歉。不过他认为,瑞幸已根据阶段性调查结果,第一时间处理相关责任人、重组董事会、更新管理层、积极进行整改,但纳斯达克不等最终调查结果就要求公司退市,出乎意料,对此个人深感失望和遗憾。

  他还表示,坚信瑞幸咖啡的商业模式和商业逻辑是成立的,瑞幸咖啡自运营以来每年的营收都在持续增长。“我的风格可能太激进,企业跑的太快,也导致很多问题,但我绝不是以概念做局去欺骗投资人。“陆正耀说,质押瑞幸咖啡股票所得资金,也全部用于支持旗下各个企业的经营发展,没有用于个人挥霍,更没有转移资产,对此愿意接受任何调查。

  此外,陆正耀还提到,瑞幸如果退市,面临的困难和压力必将继续加大,但不论怎样,都会倾尽全力维持门店运营,竭尽所能挽回股东损失,让瑞幸这个品牌能够走下去。

  以下为陆正耀个人声明全文:

☆纽交所评瑞幸摘牌:与中国沟通良好

  纳斯达克向第一财经表示,无法就个股进行评论,但所有公司都将遵循交易所的统一规则。

  而纽约证券交易所国际资本市场主管Alex Ibrahim在对话新浪财经时表示,纽交所不对个别公司做出评论,但据他的经验来说,目前与中国客户沟通良好,IPO市场仍然强劲,而纽交所在上市业务上一直非常审慎。

  Ibrahim表示,由于疫情的冲击,许多原本计划今年上市的公司推迟了时间表,现在正在观望合适的IPO机会。

  造假事件自4月初曝出以来,引发了业界对于中概股在美国市场前景的广泛担忧。美国证监会(SEC)主席Jay Clayton公开宣称,将重点审查来自新兴市场,尤其是中国的寻求上市的公司。

  至于中国公司是否在这段时间受到了特别的影响,Ibrahim对新浪财经表示,目前纽交所与中国客户的沟通非常良好,这一友好关系已经保持了很久,现在没有感觉到来自任何方面的特别压力或担忧。

  Ibrahim进一步阐述道,迄今为止已有超过90家中国公司在纽交所挂牌上市,纽交所在上市业务上一直非常审慎,拥有许多来自中国的优质公司,未来也将继续致力于为中国和全球的优质企业服务。

  ☆瑞幸咖啡或面临百亿美元追偿

  关于瑞幸咖啡是否面临破产的问题,据相关律师表示,被摘牌对于瑞幸咖啡将产生重大不利影响,特别是在融资方面,的确会增加公司破产的可能性。

  而对于投资者而言,摘牌不影响投资者继续索赔,不过被摘牌意味着上市公司的赔偿能力及经济状况更差。据上海律师宋一欣分析,若以2020年初至今作为时间段计算,粗略估算,面临集体诉讼的瑞幸将遭遇总计约112亿美元赔偿,折合人民币754亿元。

  目前,中美监管机构正在对瑞幸咖啡调查。此前5月15日上午,14家境外投资者起诉瑞幸咖啡案已在香港开庭。

  据统计,截至一季度末,共有240家机构持有瑞幸咖啡,机构持股占比达34.43%。根据Tiger Trade数据,截至5月1日,传统投资经理持有情况方面,资本研究与管理公司持有1008.77万股,持股比达3.98%;其次是美银和贝莱德,持有497.37万股和483.82万股,持股比分别为1.96%和1.91%;纽约人寿投资公司、领航、高盛、威灵顿管理公司等也持有一定比例的瑞幸咖啡。

  对冲基金方面,MelvinCapital、文艺复兴、Tybourne资本等也分别持有200万股以上的瑞幸咖啡。风险资本/私募股权方面,大钲资本则持有1809.73万股,持股比达7.15%;投资银行方面,摩根士丹利持有瑞幸咖啡364.91万股,持股比达1.44%;海纳国际集团和摩根大通也分别持有178.85万股和159.26万股;瑞信、巴克莱、美国富国等也持有瑞幸咖啡。

  ☆新华社评瑞幸:敬畏市场规则 诚信方得长久

  5月19日晚间,新华社发表评论文章:

  遵纪守法、诚信守诺,这是放之四海而皆准的公共商业道德及行为准绳。任何违法违规行为,在任何市场,在任何国家都要受到应有的惩罚。纳斯达克根据自身上市规则对发生财务造假的上市公司采取此类措施,是其实施自律监管的常规做法。

  企业跨境上市有利于丰富当地资本市场投资选择和提升投资收益,实践证明是共赢的选择。瑞幸咖啡事件的确给中概股带来了一定负面影响,但在近期国际股市波动加剧的情况下,中概股整体表现基本平稳。5月8日成功在纳斯达克上市,也显示国际投资者对中概股信心不减;同时,境内外投资者和市场监管部门也更加关注上市公司的信息披露质量与合规水平。中概股企业要更加认真地遵守法律法规,敬畏市场和投资者,珍惜和维护良好形象。

  诚信是上市公司和资本市场可持续发展的基石。在A股市场,随着今年3月1日新证券法的实施,证券监管部门对上市公司财务造假的惩戒力度显著加大,一个由行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等组成的多层次追责体系正在形成;同时,与境外证券监管部门的审计跨境合作也将日益加强。可以预见,各个方面将发挥合力,显著提升违法违规成本,共同维护市场秩序,改善市场生态,保护投资者合法权益。

关键词阅读:瑞幸咖啡

责任编辑:窦晓芸
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